连收监管两张罚单业绩垫底 太平洋证券不太平

刚刚过去的4月，A股上市券商收获整体净利润环比上涨超五成的喜报，37家券商中，太平洋证券显得尤为扎眼，以84.58%的环比最大降幅，排名垫底。在行业竞争激烈、各券商都在探索新业务发展空间之际，太平洋证券不仅业绩逊色，更因管理问题在近日连收监管两张罚单，分公司业务发展受限。

5月12日晚间，太平洋证券披露了4月财务数据简报，数据显示，太平洋当月实现营业收入0.74亿元，环比下滑50.14%;净利润0.11亿元，环比下滑84.58%。两项环比指标均为37家券商中降幅最大。对比来看，当月37家券商整体实现净利润增幅51.77%，有27家净利润获得环比增长，15家环比增幅翻番。

与4月大幅下滑的财务数据简报一同披露的还有收到监管罚单的信息。根据太平洋证券5月12日晚间公告，因存在对内蒙古分公司6项管理问题，公司被云南证监局采取责令限期改正和责令增加内部合规检查次数的行政监管措施。而此次违规的主角，太平洋证券内蒙古分公司在3天之前，因经营管理混乱等问题，被内蒙古证监局采取了责令改正并暂停新开证券账户一年的行政监管措施。与此同时，该分公司原负责人宋长达因违法从事其他营利性活动、涉嫌犯罪被司法部门采取强制措施。

沪上一位券商分析人士对北京商报记者表示，禁止分公司新开证券账户使得分公司在这段时间内无法拓展业务，很可能一些客户也会中途流失，业绩会显著下滑，具体对券商的影响，要视这家分支机构在券商系统中的地位而定。此外，券商分公司被暂停新开证券账户是比较大的一项处罚，可能对券商其他分支机构拓展业务或保留现有客户也会产生影响。

太平洋证券公告称，内蒙古分公司2019年度营业收入占太平洋证券总收入的0.46%。目前，公司经营情况正常。对于业绩下滑有何原因，公司未来如何加强合规管理等问题，北京商报记者尝试采访太平洋证券，但截至发稿未获得回复。

值得一提的是，另一起涉及太平洋证券的并购事项尚悬而未决。根据A股上市公司华创阳安去年11月发布的公告，华创阳安全资子公司华创证券于2019年11月15日与太平洋证券第一大股东北京嘉裕投资有限公司(以下简称“北京嘉裕”)签署《股份转让协议》，拟以现金协议受让北京嘉裕持有的太平洋证券4亿股股份(占总股本的5.87%)，交易总金额为22亿元。同时华创证券与北京嘉裕签署《表决权委托协议》，自证券监管机构同意之日起，北京嘉裕将其持有的太平洋剩余3.44亿股股份(占总股本的5.05%)及转让标的的表决权委托予华创证券。本次交易后，华创证券将持有太平洋10.92%的表决权，成为其第一大股东。

时隔半年，这起并购事项一直未有新进展传出。在太平洋证券业绩表现乏力、频收罚单的情况下，是否会对此次并购事项产生影响?首创证券研发部总经理王剑辉对北京商报记者表示，在并购事件中，通常被并购标的出现业绩表现不佳，还伴有一些处罚缠身的情况下，公司的估值会受到下压处于低位，如果并购方真的有诚意，有可能还会促进并购的推进。而如果原本并购价格已经谈妥，那么这时标的估值生变，并购方可能会延迟并购，要求重新谈判，双方就会陷入僵持，最终交易价格可能会有所调整。

对于收购太平洋证券部分股权进展如何，北京商报记者联系到华创阳安，对方表示，“该案目前尚未有大的进展。在监管方面，目前公司会定期向监管进行沟通汇报，如果有新进展会及时披露”。(记者 孟凡霞 马嫡)

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