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上证报中国证券网讯(记者 孙越)冲刺IPO的开源证券又有重要进展。1月5日,证监会官网披露开源证券首次公开发行股票申请文件反馈意见。反馈意见涉及规范性问题、信息披露问题以及财务会计相关资料质量问题三大方面,合计35个问题。
证监会关注到开源证券经纪业务净佣金率高于行业平均水平、自营业务收益率波动较大等问题,要求开源证券结合公司营业部地区分布特点、未来开设计划及开办费用对经营业绩的影响等,详细披露公司经纪业务情况及风险;披露并说明证券自营相关内控机制是否建立健全,是否运行有效,相关决策机制、程序是否符合监管要求,是否存在与证券自营相关工作人员额外获取利益的情况。
公开资料显示,开源证券成立于1994年2月,注册资本46.14亿元。总部位于陕西省西安市,在北京、上海、深圳设立三大区域管理中心。下设90家分支机构,下辖长安期货、开源思创、深圳开源、前海开源等6家控、参股子公司。目前已完成证券、基金、期货、私募股权投资等多业态金融控股布局,是拥有全业务牌照的全国性、综合性、创新型券商。
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