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上证报中国证券网讯 1月10日，江苏证监局发布公告称，国融证券在尽职调查过程中未勤勉尽责、认真履行审慎核查义务，违反了《非上市公众公司监督管理办法》第六条、第五十四条的规定，时任项目负责人张志敏对此负有责任。
江苏证监局表示，根据《非上市公众公司监督管理办法》第六十二条的规定，决定对国融证券及张志敏采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。（严晓菲）
关键词： 非上市公众公司监督管理办法 项目负责人 勤勉尽责
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