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2022年北交所共采取自律监管措施102件 纪律处分2件

时间:2023-01-31 22:56:20    来源:上海证券报·中国证券网    

上证报中国证券网讯 据北交所发布1月31日消息,北交所、新三板2022年市场自律监管报告发布。报告指出,2022年,北交所、全国股转公司积极践行“建制度、不干预、零容忍”的方针,深入贯彻“四个敬畏,一个合力”的理念,把稳增长、防风险放到突出位置,持续提高上市挂牌公司质量,积极推进监管转型,切实防范化解重大风险,为高质量建设北交所、深化新三板改革保驾护航。2022年北交所共采取自律监管措施102件,纪律处分2件,新三板共采取自律监管措施1600件,纪律处分438件,累计完成强制摘牌277家,切实维护了市场秩序。

报告全文如下:


(相关资料图)

北交所、新三板2022年市场自律监管报告

2022年,北交所、全国股转公司积极践行“建制度、不干预、零容忍”的方针,深入贯彻“四个敬畏,一个合力”的理念,把稳增长、防风险放到突出位置,持续提高上市挂牌公司质量,积极推进监管转型,切实防范化解重大风险,为高质量建设北交所、深化新三板改革保驾护航。

稳基础,深入探索监管转型

在北交所与新三板统筹协调的制度安排下,立足一体化市场结构,突出全链条监管优势,持续提升规则体系性和透明度,不断强化特色监管安排,为进一步深化改革夯实基础。

完善规则体系,彰显“规范监管”理念。践行透明监管,公开北交所纪律处分量化指标和裁量尺度。严防监管套利,发布上市公司股份减持监管指引,进一步规范“关键少数”减持行为。推进制度精细化,发布4个挂牌公司规范运作系列指引,涵盖筹备发行上市等多个重大事项,提供更为详细的规范依据。全年北交所共发布5件业务细则、4件指引和8件指南,新三板共发布1件基本业务规则、5件指引和2件指南,“好用管用”的自律监管规则体系日臻完善。

强化特色安排,优化“层层递进”格局。优化分层管理制度,企业筹备进层工作更加便利,创新层作为北交所上市“后备军”、规范培育“训练营”和市场生态“稳定器”的层级定位得到加强。改进分层工作流程,专人跟进企业进展,及时提示遗漏事项,严格审查申报材料,把好层级入口关。克服疫情等不利影响,稳妥完成全年4次层级调整工作,选入了一批盈利好、成长快、创新强的企业,创新层公司数量首次超过1700家,为北交所高质量扩容工作储备坚实企业基础。

创新监管机制,发挥“一体发展”优势。逐步构建各监管条线统筹协同的联动式监管机制,建立挂牌以来全链条监管档案,深化监管信息共享,实现挂牌审查、持续监管与公开发行的有效衔接。开展发行审核、持续监管双向互动,重点问题及时会商,统一监管认识和判断标准,发挥挂牌公司监管靠前把关作用,提前排查影响发行的相关情况;打通上市公司监管链条,审核中的重点问题上市后持续关注,实现监管无缝衔接。

稳发展,持续提升公司质量

落实新一轮提高上市公司质量行动,研究制定针对性举措,强化事中事后监管,提升监管有效性与针对性,不断改进监管服务,促进形成工作合力,推动上市挂牌公司质量持续提高。

兼顾“专”与“常”,有效提升规范水平。专项行动扎实推进,开展上市挂牌公司治理专项行动、创新层“强基行动”,督促上市公司、创新层公司对自查规范情况进行专项披露,对900余家基础层公司2000余人集中开展合规培训考核工作,公司规范运作水平得到有效提升。常态工作做精做细,持续开展“上市监管第一课”提升合规意识,通过签署承诺等方式督促关键主体履职尽责;强化临时报告、定期报告审查,北交所聚焦业绩真实性、经营稳定性,年报监管反馈、公开问询比例达100%,新三板紧盯筹备上市、交投活跃等公司,年报公开问询家次同比增长10.35%。

融合“管”与“服”,支持公司做优做强。推动监管广泛触达,拓宽挂牌公司直接联系范围,增设基础层“董秘热邮”、创新层“监管员热线”、上市公司“总监热线”,实现开门办监管。编写并发放规范运作服务手册,提供信息披露、公司治理、业务办理等解读,使规范知识易学、易懂。指导上市挂牌公司通过股权激励、员工持股计划稳定核心团队,推动创新链资金链人才链深度融合,北交所全年办理股权激励、员工持股计划21单,新三板全年办理股权激励、员工持股计划126单。提供免费业绩说明会支持,企业核心人员亲自上阵,超8成上市公司问题回复率达到100%,有效促进企业投资者关系管理水平提高。

衔接“内”与“外”,促进形成提质合力。深化自律监管与行政监管协作,落实风险通报及联合处置的工作机制,严防跨市场及行业链式重大风险;与30家证监局完成51家上市挂牌公司的年报现场检查工作,其中65%为北交所在辅企业,合力护航市场改革发展。督促市场“看门人”尽职尽责,制订券商持续督导标准化问题清单,充分发挥日常督导规范作用;开展会计师事务所审计专题培训,首次召开年报审查暨会计差错更正监管通报会,精准传达监管重点,促进审计质量进一步提高。

稳运行,筑牢防范风险底线

处置有力,从严从快打击违法违规行为;制度助力,优化风险防控机制;科技借力,大力提升监管智能化水平,坚决守牢风险底线,保障市场运行合规有序。

有力处置违法违规,营造监管严氛围。加强“首恶”惩治力度,对于占用上市公司资金的实际控制人,给予公开谴责的纪律处分,有效形成监管震慑。优化案件办理程序,明确各环节办理时限,纪律处分案件办理时长较去年压降33%。坚决出清劣质公司,大力推动少数强制摘牌情形复杂公司处置进展,“久摘不掉”的遗留问题已基本清理完毕。2022年北交所共采取自律监管措施102件,纪律处分2件,新三板共采取自律监管措施1600件,纪律处分438件,累计完成强制摘牌277家,切实维护了市场秩序。

健全防控长效机制,织密风险防护网。全流程全链条优化风险防控机制,季度分析与月度研判相结合,努力走在市场曲线前面。加强上市挂牌公司风险分类管理,修订《风险分类管理工作规程》,细化公司分类标准,扩展风险分类在各业务条线应用。强化公司监管与交易监察联动,建立公司交易异动、风险事件会商机制,第一时间预警和处置苗头性、倾向性问题,切实保障市场稳定运行。

强化风险线索识别,构筑科技防火墙。推动智能监管系统功能迭代,升级“利器系统3.0”,实现40类临时报告智能审查,深度推理能力进一步提升。优化交易监察系统,实现市场波动监测预警、交易回放等功能,异常交易监管精准度和有效性明显提升,切实发挥风险“前哨”作用。更好利用多源数据信息,探索关键主体、关键行为的数据特征分析,建立企业创新特征、经营质量、风险识别模型,提高风险识别的能力和审查效率,发挥科技监管的关键作用。

砥砺深耕,笃行致远。北交所、全国股转公司将坚守主责主业,积极履行一线监管职责,持续提升监管能力,努力维护证券市场“三公”秩序,护航市场发展行稳致远,为建设“规范、透明、开放、有活力、有韧性”的资本市场贡献力量。

关键词: 挂牌公司 纪律处分 上市公司

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