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1月有6家券商被北交所采取监管措施 天天精选

时间:2023-02-08 19:53:36    来源:上海证券报·中国证券网    


【资料图】

上证报中国证券网讯(记者 徐蔚)北交所网站日前公布2023年首个《关于对会员及其他交易参与人采取口头警示、监管关注、约见谈话、要求提交书面承诺监管措施的情况公示》。2023年1月,东吴证券、东北证券、申万宏源证券、东亚前海、国信证券、东莞证券6家券商被北交所采取监管措施。

从原因来看,6家券商被罚的违规事由主要包括三方面,分别是信息披露违规、承销违规和交易违规。从结果来看,3家券商被口头警示,2家被要求提交书面承诺,申万宏源证券1家被约见谈话。

关键词: 申万宏源 信息披露 主要包括

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