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深交所明确5大类主板异常交易行为 将严重异常波动股票、风险警示股票、退市整理股票列入重点监控范围_世界微速讯

时间:2023-02-17 17:59:57    来源:上海证券报·中国证券网    


(资料图片仅供参考)

上证报中国证券网讯(记者时娜)2月17日,按照中国证监会统一部署,深圳证券交易所(以下简称深交所)正式发布30部与全面实行股票发行注册制相配套的业务规则及指南。其中,《主板股票异常交易实时监控细则》明确5大类主板异常交易行为的定义、构成要件与量化标准,将严重异常波动股票、风险警示股票、退市整理股票列入重点监控范围。

深交所新闻发言人表示,为提升全面实行注册制下主板股票交易监管透明度,维护股票交易秩序,保护投资者合法权益,在创业板试点注册制改革经验基础上,结合主板交易监管实践,制定发布《主板股票异常交易实时监控细则》。主要内容包括如下三个方面:  一是规定异常交易行为的类型和标准。明确5大类主板异常交易行为的定义、构成要件与量化标准(与创业板整体保持一致),明确主板异常交易行为的认定要求和调整机制,完善盘中虚假申报等部分异常交易行为监控指标,在拉抬打压类指标中新增反向交易情形,提升监管精准度和有效性。

二是强化会员客户交易行为管理职责。要求会员及时识别、管理和报告客户异常交易行为,并积极配合、协同深交所监管工作,共同维护主板股票交易秩序。对于未按规定履行职责的会员,可依规采取自律监管措施或者纪律处分。

三是明确采取自律监管措施及从重情形。对实施异常交易的投资者可采取口头警示、书面警示、约见谈话、限制交易等自律监管措施,将严重异常波动股票、风险警示股票、退市整理股票列入重点监控范围,明确可从严认定、从重采取自律监管措施的情形,着力防范交易风险。

关键词: 交易行为 主板股票 风险警示

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