“三开门”行动方案引阳光促透明 上交所做好“敞亮”服务

上证报中国证券网讯（记者 林淙）门越开越大，心越走越近，事越办越明。3月1日，上交所正式发布《上海证券交易所进一步推进“开门办审核、开门办监管、开门办服务”行动方案》（下称“三开门”行动方案）。甘当“店小二”的上交所，正旋动“转作风、促透明、优服务”的把手，敞开大门迎接市场各方来客，让权力在阳光下运行。

为什么要“开门”？始终把人民立场作为根本立场，上交所以“持续打造服务型交易所，更好服务高质量发展”为目标，将服务市场主体放在更加突出的位置，坚定深化简政放权、放管结合、优化服务改革。

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“开门”后的风景如何？数字无声，景致自来。截至2022年底，上交所共精简上市公司自律监管规则约90%，开展“部门负责人接待日”“科创板上市第一课”等活动近200场；科创板申报前咨询沟通次数较去年同期提升168%，信用债融资审核中收到业务咨询约1.3万件。此外，上交所正式上线“一网通办”门户，优化20余项上市公司系统功能、146项会籍系统功能，不断加大“三开门”的幅度、深度和力度。

如何让“门”打得再开一点？记者了解到，上交所本次行动方案包含三大方面共12项行动措施。从审核到监管再到服务，全面转变工作作风、提升服务效能、加强监管透明度建设，优化营商环境，以不断增强市场主体的获得感和满意度。

值得一提的是，方案中包括给申报项目企业关键人员发送“共同推进开门办审核倡议信”、拓宽申报前的咨询沟通参与主体范围等在内的多项举措，既是全面注册制背景下“开正门”、畅渠道的新招，也是上交所贯彻落实开门服务全覆盖的实招，“招招”有的放矢、有章可循。

开门办审核：护航全面注册制改革

落实“开门办审核”，上交所从明标准、便咨询、破梗阻和扩范围四个角度着手，深化公开透明理念，公示开门渠道，规范开门行为。

具体来看，一是持续推进“阳光用权”：通过发布业务指引、业务指南、市场培训等方式，持续强化审核标准公开；丰富审核动态内容，加强政策解读，最大限度减少自由裁量空间；依托股票、债券相关业务系统与网站等线上渠道，将审核流程、审核过程、审核结果等全程公开。

二是切实保障市场主体的沟通需求：优化申报前、审核中及会后咨询渠道，提高咨询接待层级。有问必答，对咨询问题回复明确意见，切实解决问题；对难以直接答复的，明确审核关注及完善建议。

三是打通开门信息传导的“最后一公里”：企业项目申报后，上交所第一时间向其董事长、总经理、董秘等关键人员发送“共同推进开门办审核的倡议信”，说明审核流程和联系方式，明确廉洁纪律，并在上交所独立董事培训、中介机构培训等培训项目中加入相关课程。

四是让更多市场主体“走进门”：进一步优化业务咨询沟通机制，拓宽申报前的咨询沟通参与主体范围。

开门办监管：构建良性互动市场生态

“开门办监管”方面，上交所抓住广宣导、畅沟通、重调研、强协同几大“着力点”，构建良性互动的市场生态。

一是持续做好监管动态推送及培训：在上市公司业务管理系统开设“监管动态推送”栏目；发布上市公司常用规则“一点通”；定期向上市公司、会员、会计师事务所等主体以专刊或公众号等形式通报监管工作情况、典型案例和重点关注问题；持续开展“上市第一课”活动。

二是健全与市场主体交流渠道：面向上市公司每周开展“部门负责人接待日”活动，面向会员定期开展监管交流会；通过设立信息披露规则疑难复杂问题解答热线等方式，提高与各类市场主体的沟通效率。

三是主动听取市场意见提升监管质效：持续开展对各市场主体的走访调研和座谈活动，协调解决上市公司“急难愁盼”问题。

四是提高监管联动协作水平：加强与地方政府、证监局的沟通交流，定期通报提高上市公司质量情况。

开门办服务：甘当实体经济“店小二”

当好“店小二”，上交所从树品牌、优体验、建专栏、强监督四个方向发力，切实转变作风，增强主动换位思考意识，不断改进服务态度，把“开门办服务”做好做实。

一是持续推动全产品线综合服务体系建设：在全国各省、自治区、直辖市开展“上交所资本市场服务周”活动，开展包括股票、债券、公募REITs、基金、衍生品、投资者教育等综合服务。

二是化繁为简整合开门渠道：升级“一网通办”，加快推动4008888400服务热线整合；优化“浦江大讲堂”线上培训平台功能；持续开展提升交易服务便利性专项工作。

三是增设“三开门”公示栏破解信息深巷问题：在上交所官网、APP首页显著位置增设“三开门”公示专栏，集中展示开门渠道；持续开展“三开门”主题新闻宣传，增进社会层面对“三开门”理念的认可。

四是加大对“三开门”工作过程的规范约束：定期对窗口人员的服务态度、服务水平进行监督评价；公开廉洁从业和信访举报电话，明确廉洁从业纪律，共同营造风清气正的生态。

对于本次行动方案，上交所同样保持“开门”态度，欢迎各市场参与人提出意见与建议。而对于下一步工作落实，上交所表示，将持续深化“三开门”工作，不断提升监管透明度，努力增强市场参与各方的获得感，共同营造良好的市场生态。

关键词： 上市公司 持续开展 系统功能